POZ. 1569 — ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW
z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagrodzeń osób zajmujących stanowiska kierownicze
Obowiązuje od 15-12-2011.
Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 oraz z 2011 r. Nr 106, poz. 622, Nr 131, poz. 763 i Nr 234, poz. 1391) zarządza się, co następuje:
§ 1. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1) ustawie — rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
2) polityce zmiennych składników wynagrodzeń — rozumie się przez to politykę dotyczącą zmiennych składników wynagrodzeń osób zajmujących stanowiska kierownicze, w tym nieokreślonych z góry świadczeń emerytalnych, realizowaną przez dom maklerski;
3) osobach zajmujących stanowiska kierownicze — rozumie się przez to w szczególności:
a) osoby wchodzące w skład zarządu domu maklerskiego,
b) osoby pełniące funkcje kierownicze związane z zarządzaniem ryzykiem,
c) osoby podejmujące istotne decyzje związane z operacjami powodującymi powstanie pozycji zaliczanych do portfela handlowego lub dotyczące zarządzania aktywami klientów,
d) osoby pełniące funkcje kierownicze związane z kontrolą wewnętrzną i badaniem zgodności działania domu maklerskiego z przepisami prawa,
e) osoby, które mają istotny wpływ na poziom ryzyka domu maklerskiego,
f) osoby, których całkowite wynagrodzenie roczne mieści się w tym samym przedziale wielkości co wynagrodzenie którejkolwiek z osób wymienionych w lit. a—e
— bez względu na podstawę nawiązania stosunku pracy, przy czym osób wymienionych w lit. f nie uznaje się za zajmujące stanowiska kierownicze w domu maklerskim, jeżeli nie mają one istotnego wpływu na profil ryzyka domu maklerskiego;
4) znaczącym domu maklerskim — rozumie się przez to dom maklerski, który spełnia co najmniej jeden z następujących warunków:
a) instrumenty finansowe wyemitowane przez dom maklerski zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 15 ustawy,
b) wartość kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego wynosi co najmniej równowartość w złotych 25 000 000 euro,
c) zatrudnia co najmniej 50 osób zajmujących stanowiska kierownicze,
d) wartość aktywów zarządzanych przez dom maklerski, który posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy, wynosi co najmniej równowartość w złotych 500 000 000 euro;
5) świadczeniach emerytalnych — rozumie się przez to świadczenia emerytalne przyznawane na zasadzie dobrowolnej przez dom maklerski pracownikowi jako część pakietu wynagrodzenia zmiennego, które nie obejmują dodatkowych korzyści przyznawanych pracownikowi w ramach systemu emerytalnego oferowanego przez dom maklerski.
